【CLECSS 1282】谈谈法律人从事金融监管工作

时间:05月23日
来源:CLECSS
作者:CLECSS

作者:Simon Mui梅品和,CLECSS创办人,美国斯坦福商学院管理硕士,美国圣路易斯华盛顿大学法律博士,纽约/英国/香港律师,多年国际律师事务所和上市公司经验。

引言很多法律人做了几年律师后,想转一些其他工作试试。金融监管机构也是其中一个选择,不过进去其实很难,分分钟比很多顶级律所及金融机构难。虽然工资可能不及顶级律所及金融机构高,但这样的经验宝贵,做过几年后很多地方会要。所以还是很多人抢的。

我对内地的监管工作不是很熟悉。所以今天以香港监管机构为例,主要包括香港联交所,香港证监会及金融管理局。

香港联交所

律师去联交所,可以做上市审批或上市合规。一般如果从国际律所过去,工资会轻微打折。但即使打折,仍有很多人申请。头衔跟投资银行的差不多,都是Associate,VP,Director等。例如一个10年经验的律师,去联交所可能是个VP。做几年出来,回去执业还是很多律所会要的。

除了做法规相关的工作,理论上也可以做BD,Marketing,Strategy的工作。不过除了李小加(总裁)本人,其他法律人能做到business side的为数不多。

香港证监会香港证监会在监管上的地位,理论上比香港联交所还要高。所以进去工作也是一个很宝贵的经验。除了对上市公司的监管外,也有很多其他的监管工作(例如券商/中介人牌照等)。在香港证监会做几年出来,可以在律所继续做这种申请证照,跟证监会打交道的工作。

金融管理局一般律师除非刚好做Banking或银行金融机构法规,跟金融管理局打交道不会太多。事实上,香港金融管理局有“政府中央银行”的角色。在三个监管机构当中,据说金融管理局给的工资最高,所给的工资差不多能跟国际投资银行看齐。将来回到律所做Financial Regulatory,也是很抢手的。

结语

这些金融监管机构的工作,都是不错的。不过个人认为还是应该在律所工作好几年后才进去,这样才能更深入看问题。太早进去,没有经过律所的洗礼,看问题可能不够完整。在此祝各位CLECSS友都能做到自己喜欢的工作。无论做什么,都有所成就!